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监管再出拳券商通过特定系统便利配资行为被

2019-05-14 14:23:11 | 来源: 健康

监管再出拳:券商通过特定系统便利配资行为被要求整改

多家券商向证实,有关方面已经找到一些证券公司了解相关情况,并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息,要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。

但在巨大利益面前,众多券商通过与信托签订投资顾问等协议,为信托的结构化产品推荐客户,甚至为恒生HOMS系统提供交易结算数据等便利的行为一直存在。

对于个问题,首先要了解伞形信托,其实伞形信托早已是信托的成熟产品,只是在牛市的赚钱效应下,从去年起伞形信托的规模急剧膨胀,已经达到数千亿元的规模。对于一个伞形信托,核心要素是优先级资金、劣后级资金和结算交易系统。

目前信托的优先级资金大量来自银行,也就是通常所说的银行资金入市的渠道之一,劣后资金基本来自炒股的股民,只是通常有一定的资金门槛。交易结算系统通常使用恒生的HOMS系统。

券商天然拥有愿意出劣后资金的投资者客户群,在券商两融业务杠杆率低、资金有时不足的情况下,投资者也纷纷要求券商寻找更加市场化的资金。于是,券商和银行一拍即合,将资金打到信托这一第三方账户,双方都觉得很安全。

当然,信托也不仅仅是一个渠道。通过恒生HOMS系统,信托可以将众多子账户集中到一个母账户下,子账户属于虚拟账户,共用一个母账户。这样既省去了百万级的账户费,又保证了账户资金安全。

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